June 10, 2024 — 5 min read
¿Cuáles son las implicancias legales por no cumplir con la nueva Ley de Prevención del Delito en la revisión de contratistas?
Implicancias de No Cumplir con la Nueva Ley de Prevención del Delito en Chile y su Impacto en la Revisión de Contratistas
El incumplimiento de la nueva ley de prevención del delito en Chile puede tener varias implicancias significativas para las empresas, especialmente en lo que respecta a la revisión de contratistas. Aquí te detallo algunas de las principales consecuencias e impactos:
Implicancias Legales y Penales
- Responsabilidad Penal de la Empresa:
- Las empresas pueden ser responsabilizadas penalmente si no adoptan medidas adecuadas para prevenir delitos. Esto incluye la implementación de modelos de prevención y el cumplimiento de la normativa.
- Las sanciones pueden incluir multas, prohibiciones temporales o permanentes para contratar con el Estado, pérdida de beneficios fiscales y, en casos graves, la disolución de la empresa.
- Sanciones a Directivos y Responsables:
- Los directivos y responsables que no implementen o supervisen adecuadamente las medidas de prevención pueden enfrentar sanciones personales, incluyendo multas y penas de cárcel.
Impacto en la Revisión de Contratistas
- Debida Diligencia:
- Las empresas deben realizar una revisión exhaustiva de sus contratistas para asegurarse de que también cumplan con la normativa de prevención del delito.
- Esto incluye verificar que los contratistas tengan sus propios modelos de prevención y que no estén involucrados en actividades delictivas.
- Contratos y Cláusulas de Cumplimiento:
- Es probable que las empresas incluyan cláusulas contractuales específicas que obliguen a los contratistas a cumplir con las normas de prevención del delito.
- Estas cláusulas pueden incluir el derecho a rescindir el contrato en caso de incumplimiento, así como la obligación de indemnizar a la empresa por cualquier daño o sanción derivada de dicho incumplimiento.
- Auditorías y Monitoreo Continuo:
- Las empresas pueden necesitar establecer procedimientos de auditoría y monitoreo continuo de sus contratistas para asegurar el cumplimiento continuo.
- Esto puede incluir la realización de auditorías periódicas y la solicitud de documentación y certificaciones de cumplimiento.
Consecuencias de No Hacer el Debido Compliance de Contratistas
Desde el Punto de Vista Legal
- Infracciones y Sanciones: Las empresas que no cumplan con el debido compliance pueden enfrentar infracciones y sanciones legales por no adherirse a las regulaciones vigentes. Esto puede incluir multas severas y otras penalidades.
- Litigios: Pueden surgir litigios debido a incumplimientos contractuales, especialmente si un contratista incurre en actividades delictivas que afecten a la empresa contratante.
Desde el Punto de Vista Judicial
- Procesos Judiciales: Las empresas pueden ser objeto de procesos judiciales que pueden resultar en decisiones desfavorables, daños a la reputación y pérdidas financieras significativas.
- Responsabilidad Solidaria: En algunos casos, las empresas pueden ser consideradas solidariamente responsables por los actos de sus contratistas.
Desde el Punto de Vista Societario
- Pérdida de Confianza: La falta de compliance puede afectar la confianza de los inversores y socios comerciales, afectando negativamente la valoración y estabilidad de la empresa.
- Gobierno Corporativo: La falta de medidas adecuadas puede indicar debilidades en el gobierno corporativo, lo que puede tener repercusiones en la gestión y dirección de la empresa.
Desde el Punto de Vista Financiero
- Multas y Sanciones Económicas: Las multas y sanciones pueden tener un impacto significativo en la situación financiera de la empresa.
- Costos de Litigio y Remediación: Los costos asociados a litigios y remediación pueden ser elevados, afectando los resultados financieros de la empresa.
- Pérdida de Contratos y Oportunidades de Negocio: La empresa puede perder contratos y oportunidades de negocio debido a la percepción de riesgo y falta de cumplimiento.
Impacto en la Ley de Subcontratación y la Nueva Ley de Ciberseguridad en Chile
Ley de Subcontratación
- Cumplimiento Integral: La nueva ley de prevención del delito refuerza la necesidad de un cumplimiento integral de la ley de subcontratación, asegurando que todas las partes cumplan con sus obligaciones legales.
- Responsabilidad de la Empresa Principal: La empresa principal puede ser responsabilizada por las acciones de sus subcontratistas, lo que aumenta la importancia de realizar un due diligence exhaustivo.
Nueva Ley de Ciberseguridad
- Seguridad de la Información: La nueva ley de ciberseguridad en Chile impone requisitos estrictos para la protección de datos y la seguridad de la información. El incumplimiento puede resultar en sanciones severas.
- Integración de Normas: Las empresas deben integrar las normas de ciberseguridad en sus modelos de prevención del delito, asegurando que tanto la empresa como sus contratistas cumplan con los estándares de seguridad requeridos.
Recomendaciones
- Implementación de un Modelo de Prevención:
- Desarrollar e implementar un modelo de prevención del delito adecuado y específico para la empresa.
- Incluir políticas claras, procedimientos de control interno y capacitación para los empleados.
- Evaluación y Monitoreo de Contratistas:
- Establecer un proceso riguroso de selección y evaluación de contratistas.
- Realizar auditorías periódicas y exigir documentación de cumplimiento.
- Asesoría Legal y Cumplimiento:
- Contratar asesores legales especializados en cumplimiento normativo para asegurar que la empresa y sus contratistas cumplan con todas las exigencias legales.
Resumen
Cumplir con la nueva ley de prevención del delito en Chile no solo es una obligación legal, sino también una práctica esencial para proteger la integridad y sostenibilidad de la empresa en el largo plazo. Califix Contratistas es el mejor software para dar cumplimiento a las leyes vigentes y el Compliance de Contratistas.